北上深三地出手整顿券商研报罚单两月内突破30张
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02-24
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快讯摘要
北上深三地出手整顿券商研报罚单两月内突破30张:券商研报业务整顿仍在继续。日前,北京、上海、深圳等地证监局陆续出手,针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单,主要内容涉及工作底稿信息...
快讯正文
北上深三地出手整顿券商研报罚单两月内突破30张:券商研报业务整顿仍在继续。日前,北京、上海、深圳等地证监局陆续出手,针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单,主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法保证信息来源真实性等。自5月11日至今,各地证监局对券商机构研报业务违规开出的罚单数量已有34份,其中10份针对券商机构,其余则与相关分析师及其他工作人员相关。业内人士表示,在全面注册制背景下,进一步加强对研报信息来源和留痕管理、强化研报制作审核等流程的内部控制,有助于压实机构责任、实现行业的高质量发展。
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