上半年证券业领181张“罚单”严监管持续深入
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02-25
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快讯摘要
上半年证券业领181张“罚单”严监管持续深入:据上海证券报,证券业严监管态势延续。据不完全统计,上半年中国证监会系统开出181张“罚单”,合计罚没金额24.22亿元,罚没金额已接近去年全年。...
快讯正文
上半年证券业领181张“罚单”严监管持续深入:据上海证券报,证券业严监管态势延续。据不完全统计,上半年中国证监会系统开出181张“罚单”,合计罚没金额24.22亿元,罚没金额已接近去年全年。与往年对比,今年投行、资管、经纪及研究业务均收到了大量“罚单”。其中,投行业务收到的“罚单”数量仍是最多的;研究业务收到的“罚单”显著增加。从处罚力度来看,监管处罚趋向从严从细,对机构和直接责任人“双罚”成为常态。
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